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一、審計委員會成員的專業資格與經驗
條件
姓名專業資格與經驗
獨立性情形
兼任其他公開發行公司獨立董事家數
查安娜
- 專業資格
- 專長:行銷企劃、企業管理、風險與法規、相關行業經驗 (業務 /行銷/經營管理)
- 經驗:
- 學歷:文化大學舞蹈系
- 彤采整合行銷有限公司董事長
- 辰安國際有限公司董事長
- 為本公司獨立董事
- 符合獨立性情形:
- 本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司關係企業之董事、監察人或受僱人
- 未持有本公司股票
- 未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制,為他公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司或機構之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶,為他公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事) 或受僱人。
- 未擔任與本公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事)、經理人或持股百分之五以上股東
0
葉劭德
- 專業資格
- 具有台灣醫師執照
- 專長:臨床醫學經驗、風險與法規、相關行業經驗 (醫療 / 生技 / 行銷)
- 經驗:
- 學歷:臺北醫學大學醫學博士、國立臺灣大學 EMBA 碩士
- 臺北醫學大學附設醫院癌症中心主任
- 臺北醫學大學附設醫院 泌尿科主任、門診部主任、醫務部主任
- 為本公司獨立董事
- 符合獨立性情形:
- 本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司關係企業之董事、監察人或受僱人
- 未持有本公司股票
- 未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制,為他公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司或機構之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶,為他公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事) 或受僱人
- 未擔任與本公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事)、經理人或持股百分之五以上股東
0
蘇錦俊
- 專業資格
- 具有商務、財務會計專業,大學教授資格
- 專長:商務、企業管理、財務會計、風險與法規、相關行業經驗 (商學 / 企管 / 教育)
- 經驗
- 學歷:國立中山大學企管所博士 (財務會計法律組)
- 廈門大學嘉庚學院國際商務學院教授兼院長
- 義守大學國際觀光餐旅系副教授兼系主任
- 義守大學企管系助理教授兼副主任
- 為本公司獨立董事
- 符合獨立性情形:
- 本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司關係企業之董事、監察人或受僱人
- 未持有本公司股票
- 未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制,為他公司之董事、監察人或受僱人
- 非為本公司與他公司或機構之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶,為他公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事) 或受僱人。
- 未擔任與本公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 (理事)、監察人 (監事)、經理人或持股百分之五以上股東
0 二、組成及職掌
本公司自 106 年6 月 23 日第七屆董事會改選時,自願以設立審計委員會 (由全體獨立董事組成) 替代監察人,積極落實公司治理精神,並依本公司「審計委員會組織規程」運作,以下列事項之監督為主要目的:
(一) 公司財務報表之允當表達。
(二) 簽證會計師之選 (解) 任及獨立性與績效。
(三) 公司內部控制之有效實施。
(四) 公司遵循相關法令及規則。
(五) 公司存在或潛在風險之管控。
三、年度工作重點
審計委員會第二屆任期自 109 年 6 月 17 日至 112 年 5 月 15 日止,第三屆任期自 112 年 5 月 15 日至 115 年 5 月 14日止。審計委員會至少每季召開一次會議。
本年度工作重點包含審議資金貸與他人情形、財務報告等表冊、變更簽證會計師、評估會計師獨立性及適任性、會計師報酬、內部控制制度修訂、評估內部控制制度有效性等,詳細內容詳下表112年
開會日期
出席狀況
議案內容
決議結果
公司對審計委員會意見之處理
112.2.23
親自出席:
林嘉勳、蘇錦俊、葉劭德
- 討論本公司111年度「內部控制制度聲明書」案。
- 討論本公司111年10月至112年1月資金貸與德國子公司Abnova GmbH之變動狀況。
- 審核變更本公司簽證會計師暨審核簽證會計師獨立性及適任性案。
- 審核簽證會計師報酬案。
- 制定本公司預先核准非確信服務政策之一般性原則案。
- 討論本公司111年度營業報告書及財務報表案。
- 討論本公司111年度盈餘分配案。
經全體出席委員無異議照案通過。
呈送最近期董事會討論。
112.5.10
親自出席:
林嘉勳、蘇錦俊、葉劭德
- 討論本公司112年2月至112年3月資金貸與德國子公司Abnova GmbH之變動狀況。
- 討論本公司112年第1季合併財務季報告案。
經全體出席委員無異議照案通過。
呈送最近期董事會討論。
112.8.2
親自出席:
蘇錦俊、葉劭德
委託出席:
查安娜
- 討論本公司112年4月至112年6月資金貸與德國子公司Abnova GmbH之變動狀況。
- 討論本公司112年第2季合併財務季報告。
- 討論子公司「內部控制制度」制訂案。
經全體出席委員無異議照案通過。
呈送最近期董事會討論。
112.11.8
親自出席:
查安娜、蘇錦俊、葉劭德
- 討論本公司112年7月至112年9月資金貸與德國子公司Abnova GmbH之變動狀況。
- 討論本公司資金貸與德國子公司Abnova GmbH額度新台幣500萬元案。
- 討論本公司112年第3季合併財務季報告。
- 討論本公司「內部控制制度」修訂案。
- 討論子公司-核心生醫投資股份有限公司「內部控制制度-投資循環」增訂案。
經全體出席委員無異議照案通過。
呈送最近期董事會討論。
- 專業資格
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一、風險管理委員會成員之組成與專業能力介紹
姓名
專業資格與經驗
風險管理專業能力項目
查安娜
(召集人)- 專業資格
- 專長:行銷企劃、企業管理、風險與法規、相關行業經驗 (業務 /行銷/經營管理)
- 學歷:文化大學舞蹈系
- 經驗:
- 彤采整合行銷有限公司董事長
- 辰安國際有限公司董事長
查安娜獨立董事擔任企業董事長職務經歷達20年以上,具備豐富的行銷企劃及經營管理專業,主要有助於本公司在業務行銷、營運管理、法令遵循等相關風險之督導。 葉劭德
- 專業資格
- 具有台灣醫師執照
- 專長:臨床醫學經驗、風險與法規、相關行業經驗 (醫療 / 生技 / 行銷)
- 學歷:臺北醫學大學醫學博士
- 經驗:
- 臺北醫學大學附設醫院癌症中心主任
- 臺北醫學大學附設醫院卓越攝護腺中心主任
- 臺北醫學大學附設醫院 泌尿科主任、門診部主任、醫務部主任
葉劭德獨立董事擁有台灣醫師執照,為泌尿腫瘤、腫瘤免疫治療等臨床醫學領域之權威專家,具備深厚的生技醫療專業,主要有助於本公司在產業發展趨勢、產品及技術開發、臨床醫學應用與法規等相關風險之督導。 蘇錦俊
- 專業資格
- 具有商務、財務會計專業,大學教授資格
- 專長:商務、企業管理、財務會計、風險與法規、相關行業經驗 (商學 / 企管 / 教育)
- 學歷:國立中山大學企管所博士(財務會計法律組)
- 經驗
- 廈門大學嘉庚學院國際商務學院教授兼院長
- 義守大學國際觀光餐旅系副教授兼系主任
- 義守大學企管系助理教授兼副主任
蘇錦俊董事擁有大學教授資格,為商學領域卓越專家,於國內外期刊與研討會曾發表過數十篇學術論文,具備財務會計專業,主要有助於本公司在財務規劃、會計稅務、國際經濟等相關風險之督導。 二、風險管理委員會旨在提升本公司董事會效能,其主要職責如下:
1.審查各類風險管理政策。
2.審查風險管理架構之妥適性。
3.審重大風險管理策略,包含風險胃納或容忍度。
4.審查重大風險議題之管理報告並督導改善機制。
5.審查重大風險損失事件之檢討與因應措施。
6.定期向董事會報告風險管理執行情形。三、113年度運作情形:
1. 風險管理委員會每年至少召開一次,並得視需要隨時召開會議。.本屆委員會任期自113年5月8日至115年5月14日止,113年度共召開1次【A】會議,討論本公司「風險管理政策與程序」修訂案,及當年度風險管理運作情形,113年度出席情形如下:
職稱
姓名
實際出席數【B】
委託出席數
實際出席率(%)【B/A】
備註
召集人
查安娜
1
0
100%
無
委員
葉劭德
1
0
100%
無
委員
蘇錦俊
1
0
100%
無
2.定期每年至少一次向董事會報告風險管理運作情形,最近一次向董事會報告日期為113年11月13日。
3.本公司各單位每年定期根據重大性原則,從企業永續經營之角度,辨認公司可能面臨的營運、財務,法律、環境、其他等面向的議題,評估可能對公司的影響及衝擊(包含分析可能發生的機率、影響程度及控制程度),並制定風險管理策略與計畫。對於高風險議題,風險管理單位皆持續監控風險狀況,制定各種因應措施,以保障對公司及利害關係人之影響控制在可承受之範圍內,並提報至風險管理委員會進行監督審查,每年至少一次向董事會報告,113年11月13日已向董事會報告具重要性之風險議題,主要包含1.因應重視資訊安全議題,加強員工資安意識宣導、資訊人員及資訊主管持續專業訓練、為保障資訊安全持續投入資源與強化管理機制2.近年來國際政治經濟情勢影響,造成匯率波動大,財務部門加強關注匯率走勢,適時調節外幣部位或評估避險措施3.定期檢討子公司投資效益及評估各國法令/政策修訂所造成的影響,適時調整投資策略4.因應氣候變遷,需辨識氣候對企業經營可能產生的風險與機會,已啟動輔導計畫,正逐步評估影響、設定目標與研議因應方案。本公司持續針對各項高風險議題的進行管控與因應,並定期檢討實際運作情形。
- 專業資格